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澳大利亚最高银行首席执行官因洗钱丑闻辞职



的两位高管西太平洋银行 (WBK),澳大利亚最大的银行之一,是出公司具有广泛的权利,它已经允许系统在其手表洗钱击中后。该公司周二宣布,在有指控该行违反洗钱和恐怖主义融资法规数千万人次之后,其首席执行官布莱恩·哈茨(Brian Hartzer)将辞职。担任董事会主席的林赛·麦克斯泰德(Lindsay Maxsted)也将退休年龄提高到明年上半年。

自2015年以来一直在工作的Hartzer,将由首席财务官Peter King接任,而该行正在寻找永久的继任者。上周,澳大利亚打击金融犯罪的监管机构AUSTRAC 表示,西太平洋银行未能报告超过1950万条有关进出澳大利亚的转账指令,该公司因此受到了抨击。监管监督机构还表示,西太平洋银行(Westpac)忽略了对与菲律宾和东南亚其他地区进行的交易的尽职调查,这些交易“已知有与潜在剥削儿童有关的财务指标”。

该机构声称,西太平洋银行违反该法律的次数超过2300万次,理论上每次“吸引民事罚款”在1700万至2100万澳元之间。在西太平洋银行承认未能遵守防止洗钱和资助恐怖主义行为的法律后,这可能使西太平洋银行蒙受远远超过去年向澳大利亚联邦银行征收的7亿澳元(4.74亿美元)的罚款。

麦克斯泰德(Maxsted)在周日的声明中表示,西太平洋银行(Westpac)正在努力应对指控,并决心紧急解决监管机构提出的问题。他补充说,银行将开始独立审查。富国银行因假账丑闻蒙受16亿美元损失许多指控都集中在西太平洋银行如何未能发现洗钱或高风险付款(AUSTRAC称这表明对儿童的剥削)。法院文件中列出的一项涉嫌犯罪涉及LitePay,这是该银行的数字支付服务,该服务允许客户向澳大利亚境外的用户进行小额转账。

官员在文件中声称,西太平洋银行已经意识到,至少从2013年起,剥削儿童与向菲律宾和东南亚发送的“频繁的低价值款项”之间的联系。该文件显示,西太平洋银行的高级管理人员被“专门介绍了” Litepay可能在2016年遭受此类滥用的风险。该文件还称,西太平洋银行未能在2018年6月之前推出检测LitePay上可疑活动的计划,并且尚未在其他国际支付系统中实施这种“自动检测方案”。

备案文件显示,一些未被发现的交易涉及支付给“被指控或怀疑的剥削儿童服务商”。 AUSTRAC补充说,在一个案例中,客户在因“剥削儿童”罪被判刑后开设了Westpac帐户。西太平洋银行回应AUSTRAC的备案与提议的计划的最后一周。该银行表示,将进行投资以减少发生金融犯罪的风险,并推出“立即修复”措施,例如关闭LitePay。

该公司上周表示: “由于西太平洋银行(Westpac)的任何失败而导致任何儿童受伤的观念令人深感不安,我们对此深表歉意。”这并没有减轻其高管的压力。西太平洋银行周二表示,将在指控后动摇其领导层,并“紧急解决”监管机构提出的问题。除了两次离任外,一位长期董事会成员宣布他不会寻求连任。西太平洋银行首席执行官布莱恩·哈泽尔(Brian Hartzer)在2016年悉尼的新闻发布会上。

哈茨在西太平洋银行的一份声明中说:“作为首席执行官,我接受我最终对银行发生的一切事情负责。” “很显然,我们远远没有达到社区对我们的期望,而对我们自己的期望。”麦克斯泰德在声明中说,董事会接受“ AUSTRAC提出的问题的严重性”。他说:“很明显,董事会和管理层的变动符合世行的最大利益。”

这家银行是澳大利亚金融业最新遭到抨击的银行,近几个月来丑闻震惊了该银行。去年,澳大利亚联邦银行 (CBAUF)承认,多年来有意向死客户收取咨询意见。两个月后,该公司受到反洗钱罚款的打击。

同样在2018年,澳大利亚最大的财富管理公司AMP 失去了董事长一职,此前有报道称该公司经常向客户收取高额费用。 AMP当时表示,已“非常认真地”对待这些指控,并正在采取适当措施加以解决。该公司的总法律顾问也离开了该公司,该公司表示将在2018年剩余时间内将其董事薪酬降低25%。